Risk-based approach for designing enterprise-wide AML information system solution / Lishan Ai, Jun Tang
In: Journal of Financial Crime.ISSN 1359-0790. Bingley. Vol. 18, nº 3 (2011) , p. 268-276Idioma: Inglês.Assunto: BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS | INSTITUIÇÃO FINANCEIRA | SISTEMA DE INFORMAÇÃO | CHINA Resumo: Neste trabalho pretende-se explicar os elementos-chave e as definições associadas aos sistemas de informação anti-branqueamento de capitais (AML - "anti-money laundering") das instituições financeiras na China, bem como discutir a teoria e a técnica da sua implementação. Define-se os problemas do depósito defensivo nos relatórios de transacções suspeitas, propõe-se práticas anti-branqueamento de capitais a partir do princípio objectivo normalizado e do princípio de avaliação subjectiva e disponibiliza-se uma descrição detalhada de uma solução AML empresarial. Constata-se que a abordagem AML regulada e a monitorização do princípio objectivo normalizado levaram a inúmeros problemas práticos, ressaltando uma relevante tendência de reforma no sentido de substituir o princípio objectivo normalizado por um processo de avaliação de risco abrangente considerando a realidade empresarial em questão.| Item type | Current location | Call number | Status | Date due | Barcode |
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| Analíticos de Periódicos | Biblioteca da Polícia Judiciária | PJ32111 (Browse shelf) | Available |
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Neste trabalho pretende-se explicar os elementos-chave e as definições associadas aos sistemas de informação anti-branqueamento de capitais (AML - "anti-money laundering") das instituições financeiras na China, bem como discutir a teoria e a técnica da sua implementação. Define-se os problemas do depósito defensivo nos relatórios de transacções suspeitas, propõe-se práticas anti-branqueamento de capitais a partir do princípio objectivo normalizado e do princípio de avaliação subjectiva e disponibiliza-se uma descrição detalhada de uma solução AML empresarial. Constata-se que a abordagem AML regulada e a monitorização do princípio objectivo normalizado levaram a inúmeros problemas práticos, ressaltando uma relevante tendência de reforma no sentido de substituir o princípio objectivo normalizado por um processo de avaliação de risco abrangente considerando a realidade empresarial em questão.
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