| 001 - ETIQUETA DE REGISTO |
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| Identificador do registo |
389168 |
| 010 ## - NÚMERO INTERNACIONAL NORMALIZADO DOS LIVROS (ISBN) |
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| Número (ISBN) |
9780821379134 |
| 100 ## - DADOS GERAIS DE PROCESSAMENTO |
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| Dados gerais de processamento |
20100217d2009 y0pory50 ba |
| 101 ## - LÍNGUA DA PUBLICAÇÃO |
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| Língua do texto, banda sonora, etc. |
Inglês |
| 200 ## - TÍTULO E MENÇÃO DE RESPONSABILIDADE |
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| Título próprio |
Preventing money laundering and terrorist financing |
| Indicação genérica do tipo de material |
Recurso eletrónico |
| Informação de outro título |
a practical guide for bank supervisors |
| Primeira menção de responsabilidade |
Pierre-Laurent Chatain ... [et al.] |
| 210 ## - PUBLICAÇÃO, DISTRIBUIÇÃO, ETC. |
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| Lugar da publicação, distribuição, etc. |
Washington, DC |
| Nome do editor, distribuidor, etc. |
World Bank |
| Data da publicação, distribuição, etc. |
2009 |
| 215 ## - DESCRIÇÃO FÍSICA |
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| Indicação específica do tipo de material e extensão do item |
1 CD-ROM |
| Dimensões |
12 cm |
| 300 ## - NOTAS GERAIS |
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| Texto da nota |
Ficheiro de 1,88 Mb em formato pdf (271 p.). Também disponível em: https://siteresources.worldbank.org/EXTFINANCIALSECTOR/Resources/Preventing_Money_Laundering_Terrorist_Financing.pdfAcedido em: 18 de Fevereiro de 2010. |
| 330 ## - SÚMULA OU RESUMO |
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| Texto da nota |
Foreword. Acknowledgments. About the authors. Acronyms and abbreviations. Introduction. Chapter 1 - Designing an Effective AML/CFT Supervisory Framework. 1 Overview. 2 The importance of AML/CFT to policy makers and supervisors. 3 Demonstrated political will Is the key to success. 4 Importance of collaboration and cooperation. 5 Organizational approaches for effective AML/CFT supervision. 6 Principles for an effective AML/CFT supervisory framework. Notes. Chapter 2 - Risk management in combating money laundering and terrorist financing. 1 Overview. 2 Introduction to money laundering/terrorist financing risk management. 3 Overview of the risks associated with money laundering, terrorist financing, and related compliance issues. 4 The ML/FT risk assessment process from the bank perspective. 5 Expected outcomes of the ML/FT risk assessment. Notes. Chapter 3 - The licensing process and AML/CFT due diligence. 1 Overview. 2 Summary of the licensing requirements for banks. 3 Considerations for an effective licensing process. Notes. Chapter 4 - AML/CFT Off-Site supervision. 1 Overview. 2 Main features of the off-site supervision system. 3 Key tasks to be performed by off-site examiners. 4 Other responsibilities of ongoing supervision. Notes. Chapter 5 - The on-site supervisory process. 1 Overview. 2 Examination issues and approaches. 3 Planning and preparing for the AML/CFT on-site examination. 4 Overview of the key areas to be assessed. 5 Preparing the examination report. Notes. Chapter 6 - Sanctions and corrective measures to be taken by competent authorities. 1 Overview. 2 General. 3 Summary of possible rulings and remedial measures. 4 Examples of enforcement and sanctions applied in several countries. 5 General overview of the basic requirements for effective sanction proceedings. Notes. Chapter 7 - National and international cooperation. 1 Overview. 2 The importance of cooperation. 3 National cooperation. 4 International cooperation. Notes. Annex 1 - Designing an effective AML/CFT framework that supports initiatives to broaden and deepen financial access by the poor. Annex 2 - Managing ML/FT risks of low-risk products: the example of branchless banking. Annex 3 - Risk management principles for low-risk products: some guidelines. Annex 4 - Preparing and conducting an on-site examination for AML/CFT. Annex 5 - Key documents to obtain at the outset of the inspection. Annex 6 - List of areas that pose higher risks. Annex 7 - Example of an AML/CFT questionnaire used by the French Banking Commission. Annex 8 - Example of sanctions applied by the French Banking Commission. Annex 9 - FATF 40+9 recommendations. |
| 606 ## - NOME COMUM USADO COMO ASSUNTO |
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| Elemento de entrada |
BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS |
| ID Autoridade |
243734 |
| 606 ## - NOME COMUM USADO COMO ASSUNTO |
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| Elemento de entrada |
BANCO |
| ID Autoridade |
229530 |
| 606 ## - NOME COMUM USADO COMO ASSUNTO |
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| Elemento de entrada |
INSTITUIÇÃO FINANCEIRA |
| ID Autoridade |
100339 |
| 606 ## - NOME COMUM USADO COMO ASSUNTO |
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| Elemento de entrada |
FINANCIAMENTO DO TERRORISMO |
| ID Autoridade |
304518 |
| 606 ## - NOME COMUM USADO COMO ASSUNTO |
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| Elemento de entrada |
PREVENÇÃO DA CORRUPÇÃO |
| ID Autoridade |
323405 |
| 606 ## - NOME COMUM USADO COMO ASSUNTO |
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| Elemento de entrada |
GUIA DE INFORMAÇÃO |
| ID Autoridade |
1233 |
| 710 ## - NOME DE COLECTIVIDADE - RESPONSABILIDADE PRINCIPAL |
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| Palavra de ordem |
PREVENTING MONEY LAUNDERING AND TERRORIST FINANCING |
| ID Autoridade |
356258 |
| 955 ## - |
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Oferta |
| 995 ## - LOCALIZAÇÃO E INFORMAÇÃO DE EXEMPLARES |
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0 |
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PJCD_115_000000000000000 |
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2022-06-06 |
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2022-06-06 |
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