000			01751nam a2200265 4500
001			384714
090			_a384714
100			_a20080418d2008 y0pory50 ba
101			_apor
200			_aPrevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo _eestudo KPMG/UIF-PJ - 2008 _ecomo é que os sectores bancário e segurador estão a responder aos desafios?
210			_aLisboa _cKPMG Portugal ; Unidade de Informação Financeira - UIF (PJ) _d2008
215			_a46 p. _d30 cm
300			_a(*) Estudo desenvolvido pela KPMG, em colaboração com a UIF (PJ), cujo objectivo consiste em identificar a forma como os principais bancos e seguradoras estão a responder aos desafios do BC/FT e às determinações da Terceira Directiva. Ficheiro em formato pdf (709 KB).
330			_aNota prévia. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo: 1. Papel da gestão de topo. 2. Custos de "compliance". 3. Definição de políticas e procedimentos. 4. Teste e monitorização dos sistemas e controlos. 5. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 6. Pessoas politicamente expostas. 7. Monitorização de transacções. 8. Formação. 9. Atitudes face à regulamentação. 10. Sanções de "compliance". Notas finais. Apêndices: Apêndice I - Metodologia do estudo; Apêndice II - Cronologia seleccionada.
606			_aBRANQUEAMENTO DE CAPITAIS _9243734
606			_aFINANCIAMENTO DO TERRORISMO _9304518
606			_aINSTITUIÇÃO BANCÁRIA _9329968
606			_aSEGURADORA _9280190
606			_aTRANSACÇÃO FINANCEIRA _9343169
606			_aLEGISLAÇÃO _9227776
955			_xOferta