000			01694nam a2200229 4500
001			374558
090			_a374558
100			_a20110824u y0pory50 ba
101			_aeng
200			_aRisk-based approach for designing enterprise-wide AML information system solution _fLishan Ai, Jun Tang
311			_a(*).
330			_aNeste trabalho pretende-se explicar os elementos-chave e as definições associadas aos sistemas de informação anti-branqueamento de capitais (AML - "anti-money laundering") das instituições financeiras na China, bem como discutir a teoria e a técnica da sua implementação. Define-se os problemas do depósito defensivo nos relatórios de transacções suspeitas, propõe-se práticas anti-branqueamento de capitais a partir do princípio objectivo normalizado e do princípio de avaliação subjectiva e disponibiliza-se uma descrição detalhada de uma solução AML empresarial. Constata-se que a abordagem AML regulada e a monitorização do princípio objectivo normalizado levaram a inúmeros problemas práticos, ressaltando uma relevante tendência de reforma no sentido de substituir o princípio objectivo normalizado por um processo de avaliação de risco abrangente considerando a realidade empresarial em questão.
461			_cBingley _d2011 _vVol. 18, nº 3 _tJournal of Financial Crime _x1359-0790 _pp. 268-276
606			_aBRANQUEAMENTO DE CAPITAIS _9243734
606			_aINSTITUIÇÃO FINANCEIRA _9100339
606			_aSISTEMA DE INFORMAÇÃO _9234820
606			_aCHINA _9333696
700			_aAI _bLishan _9349634
701			_aTANG _bJun _9349635