000			02268nam a2200253 4500
001			373419
090			_a373419
100			_a20071205u y0pory50 ba
101			_aeng
200			_aThe role of the regulator in combating financial crimes _ea caribbean perspective _fIngrid Pusey
311			_a* (CD 132).
330			_aA regulamentação do sector financeiro das Caraíbas não constitui um assunto pacífico, enfrentando inúmeros desafios, na medida em que se tratam de pequenas economias sustentadas, na sua maioria, pelos serviços financeiros offshore, e as quais ambicionam ir de encontro às expectativas internacionais. Tendo por base estudos de casos, análises aos requisitos internacionais e à legislação nacional, a autora estuda o desenvolvimento do papel dos reguladores no sector financeiro, mormente dos reguladores das Caraíbas, bem como a importância desempenhada por estes no combate à criminalidade financeira. Discute algumas questões fundamentais sobre esta matéria, nomeadamente a evolução do papel do regulador no combate àquele tipo de crime, as novas abordagens reguladoras, a necessidade de um bom sistema de “corporate governance”, a importância da auditoria e da contabilidade no processo de regulamentação, as imprecisões da inspecção, sigilo e críticas respeitantes aos OFCs, a tecnologia e inovação enquanto uma problemática do crime financeiro, bem como os poderes de regulamentação e de aplicação da lei. Em jeito de conclusão, refere a necessidade de se estabelecer uma cooperação a nível mundial entre reguladores, destacando a função preponderante desempenhada por estes na luta contra a criminalidade financeira e a necessidade dos intermediários financeiros serem supervisionados.
461			_cBradford _d2007 _vVol. 14, nº 3 _tJournal of Financial Crime _x1359-0790 _pp. 299-319
606			_aPOLÍTICA ECONÓMICA _9233808
606			_aDIREITO FISCAL _9227047
606			_aEVASÃO FISCAL _9230953
606			_aSISTEMA FINANCEIRO _9245947
606			_aESTUDO DE CASOS _9322367
606			_aCARAÍBAS _9332949
700			_aPUSEY _bIngrid _9349171