01751nam a2200265 4500 384714 384714 20080418d2008 y0pory50 ba por Prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo estudo KPMG/UIF-PJ - 2008 como é que os sectores bancário e segurador estão a responder aos desafios? Lisboa KPMG Portugal ; Unidade de Informação Financeira - UIF (PJ) 2008 46 p. 30 cm (*) Estudo desenvolvido pela KPMG, em colaboração com a UIF (PJ), cujo objectivo consiste em identificar a forma como os principais bancos e seguradoras estão a responder aos desafios do BC/FT e às determinações da Terceira Directiva. Ficheiro em formato pdf (709 KB). Nota prévia. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo: 1. Papel da gestão de topo. 2. Custos de "compliance". 3. Definição de políticas e procedimentos. 4. Teste e monitorização dos sistemas e controlos. 5. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 6. Pessoas politicamente expostas. 7. Monitorização de transacções. 8. Formação. 9. Atitudes face à regulamentação. 10. Sanções de "compliance". Notas finais. Apêndices: Apêndice I - Metodologia do estudo; Apêndice II - Cronologia seleccionada. BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS 243734 FINANCIAMENTO DO TERRORISMO 304518 INSTITUIÇÃO BANCÁRIA 329968 SEGURADORA 280190 TRANSACÇÃO FINANCEIRA 343169 LEGISLAÇÃO 227776 Oferta 0 PJ_19_000000000000000_F_42 2022-06-06 PJ28759 414840 PJ PJ PJ128759 PJ19.F.42 2022-06-06 0 MO Oferta 0 PJCD_241_000000000000000 2022-06-06 PJCD241 414841 PJ PJ PJ1CD241_22 PJCD241 2022-06-06 0 MO Oferta