01544nam a2200193 4500001000700000100004100007101000800048200019000056210008200246215001700328300028500345330056300630606003001193606003201223606003101255606001501286606003001301606001901331384714 a20080418d2008 y0pory50 ba apor aPrevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismoeestudo KPMG/UIF-PJ - 2008ecomo é que os sectores bancário e segurador estão a responder aos desafios? aLisboacKPMG Portugal ; Unidade de Informação Financeira - UIF (PJ)d2008 a46 p.d30 cm a(*) Estudo desenvolvido pela KPMG, em colaboração com a UIF (PJ), cujo objectivo consiste em identificar a forma como os principais bancos e seguradoras estão a responder aos desafios do BC/FT e às determinações da Terceira Directiva. Ficheiro em formato pdf (709 KB). aNota prévia. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo: 1. Papel da gestão de topo. 2. Custos de "compliance". 3. Definição de políticas e procedimentos. 4. Teste e monitorização dos sistemas e controlos. 5. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 6. Pessoas politicamente expostas. 7. Monitorização de transacções. 8. Formação. 9. Atitudes face à regulamentação. 10. Sanções de "compliance". Notas finais. Apêndices: Apêndice I - Metodologia do estudo; Apêndice II - Cronologia seleccionada. aBRANQUEAMENTO DE CAPITAIS aFINANCIAMENTO DO TERRORISMO aINSTITUIÇÃO BANCÁRIA aSEGURADORA aTRANSACÇÃO FINANCEIRA aLEGISLAÇÃO