Prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo : estudo KPMG/UIF-PJ - 2008 : como é que os sectores bancário e segurador estão a responder aos desafios?
Idioma: Português.Publicação: Lisboa : KPMG Portugal ; Unidade de Informação Financeira - UIF (PJ), 2008Descrição física: 46 p.; 30 cmAssunto: 243734 | 304518 | 329968 | 280190 | 343169 | 227776Resumo: Nota prévia. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo: 1. Papel da gestão de topo. 2. Custos de "compliance". 3. Definição de políticas e procedimentos. 4. Teste e monitorização dos sistemas e controlos. 5. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 6. Pessoas politicamente expostas. 7. Monitorização de transacções. 8. Formação. 9. Atitudes face à regulamentação. 10. Sanções de "compliance". Notas finais. Apêndices: Apêndice I - Metodologia do estudo; Apêndice II - Cronologia seleccionada.| Item type | Current location | Call number | Copy number | Status | Date due | Barcode |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Monografias | Biblioteca da Polícia Judiciária | PJ19.F.42 (Browse shelf) | PJ28759 | Available | PJ128759 | |
| Monografias | Biblioteca da Polícia Judiciária | PJCD241 (Browse shelf) | PJCD241 | Available | PJ1CD241_22 |
(*) Estudo desenvolvido pela KPMG, em colaboração com a UIF (PJ), cujo objectivo consiste em identificar a forma como os principais bancos e seguradoras estão a responder aos desafios do BC/FT e às determinações da Terceira Directiva. Ficheiro em formato pdf (709 KB).
Nota prévia. Sumário executivo. Análise dos resultados do estudo: 1. Papel da gestão de topo. 2. Custos de "compliance". 3. Definição de políticas e procedimentos. 4. Teste e monitorização dos sistemas e controlos. 5. Avaliação baseada no risco da actividade KYC. 6. Pessoas politicamente expostas. 7. Monitorização de transacções. 8. Formação. 9. Atitudes face à regulamentação. 10. Sanções de "compliance". Notas finais. Apêndices: Apêndice I - Metodologia do estudo; Apêndice II - Cronologia seleccionada.
There are no comments for this item.